398 Personen und Unternehmen aus dem Westbalkan unterliegen US-Sanktionen

Die mit Abstand meisten Sanktionen betreffen Bosnien und Herzegowina (BiH) – 177, gefolgt von Serbien (80), Kosovo (60), Nordmazedonien (46), Albanien (23) und Montenegro (11). Eine Strafmaßnahme betrifft eine Person aus Kroatien, berichtet Stimme Amerikas (VOA).

Voice of America hat die erste durchsuchbare Datenbank erstellt, die alle vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums verhängten Sanktionen sowie die vom Außenministerium von 2017 bis 2024 verhängten Sanktionen enthält.

„Sanktionen sind eines der wichtigsten Instrumente der US-Außenpolitik“, sagt Richard Nephew, ein Sanktionsexperte, der bis vor kurzem Koordinator des US-Außenministeriums für die globale Korruptionsbekämpfung war, gegenüber VOA.
„Sie geben uns die Möglichkeit, mit feindlichen Akteuren umzugehen und Druck auf diejenigen auszuüben, von denen wir wollen, dass sie eine bestimmte politische Entscheidung treffen.“

Zwei Sanktionswellen

Laut John Smith, dem ehemaligen Direktor des OFAC, bestehe das Hauptziel der US-Sanktionen darin, „bestimmte bedenkliche Aktivitäten zu verhindern und zu stoppen und Einzelpersonen zu einer Verhaltensänderung zu bewegen“. Er fügt hinzu, dass es wichtig sei, darauf hinzuweisen, dass sich die meisten US-Sanktionen, darunter auch jene gegen den Westbalkan, nicht gegen ganze Länder, sondern gegen Einzelpersonen und Organisationen richteten.

Die USA haben in zwei Zeiträumen vor allem Sanktionen gegen den Westbalkan verhängt. Zwischen 2001 und 2004 wurden sie aufgrund von Kriegsverbrechen, der Destabilisierung von Ländern und der Bedrohung des Friedens nach dem Zerfall Jugoslawiens eingeführt. Nach einer langen Phase mit nur wenigen Sanktionen pro Jahr sind diese außenpolitischen Maßnahmen seit 2021 wieder relevant und beziehen sich hauptsächlich auf Korruption, Bedrohungen von Frieden und Stabilität sowie die Invasion Russlands in der Ukraine.

In den letzten vier Jahren wurden zahlreiche hochrangige Beamte mit Sanktionen belegt, darunter der Präsident der Republika Srpska in Bosnien und Herzegowina, Milorad Dodik, die Minister der serbischen Regierung Aleksandar Vulin und Nenad Popović, der ehemalige Premierminister Nordmazedoniens, Nikola Gruevski, der ehemalige Präsident Serbiens und Montenegros, Svetozar Marović, und der ehemalige Premierminister der Föderation Bosnien und Herzegowinas, Fadil Novalić.

Sanktionen gegen Dodik

Die meisten Sanktionen in der Voice of America-Datenbank wurden von OFAC – 341 verhängt und sind in verschiedene Listen eingeteilt. Die umfangreichste Liste ist „Balkan“ mit 152 Personen und 16 Unternehmen und Organisationen. Zu ihnen zählen unter anderem die Kriegsverbrecher Radovan Karadžić, Veselin Šljivančanin, Milan Martić und Ratko Mladić, Mitglieder der Familie von Slobodan Milošević sowie Organisationen wie die Tschetnik-Ravna-Gora-Bewegung und die Kosovo-Befreiungsarmee.

Alle Sanktionen auf der „Balkan“-Liste – mit Ausnahme von Milorad Dodik – wurden im Zeitraum 2001 bis 2004 verhängt.

Gegen Dodik wurden im Januar 2017 erstmals Sanktionen wegen der Behinderung des Dayton-Friedensabkommens verhängt.
Als Gründe wurden damals die Untergrabung der Institutionen in Bosnien und Herzegowina, Bemühungen zur Schaffung paralleler Institutionen in der Republika Srpska, korrupte Machenschaften und eine ethnonationalistische Rhetorik genannt.

Auf einer Pressekonferenz am 23. Januar 2025 erklärte Dodik, die US-Sanktionen hätten sich als erfolglos und sinnlos erwiesen. Die Ereignisse der letzten zwölf Monate stützen diese Behauptung jedoch nicht vollständig.

Seit die US-Behörden die Banken in Bosnien und Herzegowina im März 2024 gewarnt hatten, keine Geschäfte mit sanktionierten Personen und Unternehmen zu machen, haben die Banken begonnen, deren Konten zu schließen. Eine der Folgen war, dass Beamte, darunter auch Dodik, ihre Gehälter nicht mehr erhielten.

Um die Strafmaßnahmen zu umgehen, wurden in der Republika Srpska neue Unternehmen mit anderen Namen und ähnlichen oder gleichen Eigentumsstrukturen wie die mit Sanktionen belegten Unternehmen gegründet. Allerdings gingen die US-Behörden aktiv auf derartige Versuche ein und verhängten neue Sanktionen.

Am 18. Januar 2025 gab Gorica Dodik im Netzwerk Eks bekannt, dass sie das Restaurant Agape schließen werde, da dessen Konten geschlossen worden seien und es daher nicht mehr möglich sei, die Mitarbeiter zu bezahlen. Agape wurde im Oktober 2023 sanktioniert, und im Dezember 2024 listete OFAC auch Best Service auf und gab an, dass es „unter derselben Adresse wie Agape registriert sei und wie Agape im Restaurant- und Lebensmitteldienstleistungssektor in der Republik Serbien tätig sei“.

Sanktionen des Außenministeriums

Abgesehen von den Listen „Balkan“ und „EO-14033“ stehen die meisten vom OFAC sanktionierten Personen aus dem Westbalkan auf den Listen „GLOMAG“ (52) und „Russland-EO 14024“ (18).

Aufgrund von Gefährdungen der Menschenrechte, Korruption und Kriminalität werden GLOMAG-Sanktionen verhängt.
Im Dezember 2021 wurde gegen Zvonko Veselinović Sanktionen verhängt, der laut dem Finanzsekretariat der Anführer einer organisierten kriminellen Gruppe und „eine der berüchtigtsten korrupten Persönlichkeiten im Kosovo“ sei.
Auf derselben Liste stand auch Milan Radoičić, der ehemalige Vizepräsident der Serbischen Liste, gegen den die kosovarischen Behörden im Jahr 2024 aufgrund eines Angriffs auf die Polizei in Banjska Anklage wegen Terrorismus und Gefährdung der verfassungsmäßigen Ordnung des Kosovo erhoben.

Die Sanktionen gegen die Liste „Russland-EO 14024“ wurden wegen der russischen Invasion in der Ukraine und der Unterstützung der bösartigen Aktivitäten Russlands gegen die USA und ihre Partner verhängt, darunter Hilfe für die russische Rüstungsindustrie und Verstöße gegen das Völkerrecht.

Der prominenteste Name auf dieser Liste ist die Oil Industry of Serbia (NIS), die am 10. Januar 2025 als Tochtergesellschaft der russischen Gazpromneft an die Börse gegangen ist. Anfang Februar beantragte NIS beim OFAC einen 90-tägigen Aufschub der Sanktionen.

Manchmal verhängen sowohl das OFAC als auch das Außenministerium parallel Sanktionen, wie im Fall des ehemaligen Direktors des Geheimdienstes von Bosnien und Herzegowina, Osman Mehmedagić, oder des ehemaligen Direktors des Geheimdienstes von Nordmazedonien, Saša Mijalkov.

Im Gegensatz zu den Maßnahmen des OFAC, die sich in erster Linie auf das Verbot wirtschaftlicher und finanzieller Aktivitäten und die Sperrung von Vermögenswerten beziehen, untersagt das Außenministerium sanktionierten Beamten und ihren Familienangehörigen gemäß Abschnitt 7031(c) des State Department Appropriations Act die Einreise in die Vereinigten Staaten.

Wie wirksam sind Sanktionen?

Zu den häufigsten Begründungen für die Verhängung von Sanktionen zählen ein Einreiseverbot in die USA, die Sperrung von Vermögenswerten und Geschäften in den USA sowie ein Verbot, Geschäfte mit amerikanischen Unternehmen und Bürgern zu tätigen.

Wenn man bedenkt, dass die sanktionierten Westbalkanstaaten in den meisten Fällen weder über Eigentum noch über finanzielle Interessen in den USA verfügen und in vielen Fällen weiterhin am öffentlichen Leben teilnehmen, für politische Ämter kandidieren, bei Wahlen Tausende von Stimmen erhalten und wichtige Positionen innehaben, stellt die Öffentlichkeit oft die Wirksamkeit der Sanktionen in Frage.

Ruggiero Scaturo, leitender Analyst bei der Globalen Initiative gegen grenzüberschreitende organisierte Kriminalität, ist einer der Autoren eines im Dezember 2024 veröffentlichten Berichts über die Wirksamkeit von Sanktionen auf dem Westbalkan. Gegenüber Voice of America erklärte er, dass die Auswirkungen von Sanktionen nicht in allen Ländern gleich seien.

So habe es etwa in Albanien und Nordmazedonien Situationen gegeben, in denen sich regierende Politiker und Parteien von Personen distanzierten, gegen die Sanktionen verhängt worden seien, um ihren eigenen Ruf zu schützen, sagt Scaturo.

"Im Gegensatz dazu haben wir in Ländern wie Bosnien und Herzegowina und Serbien ganz andere Szenarien festgestellt. Dort sind einzelne Personen in höhere Ministerämter und wichtigere Rollen aufgestiegen als zum Zeitpunkt der Sanktionen", fügt Scaturo hinzu und weist darauf hin, dass dies zu der Wahrnehmung beitrage, die US-Sanktionen hätten nur eine begrenzte Wirksamkeit.

Aleksandar Vulin wurde im Juli 14033, als er Leiter des serbischen Sicherheits- und Geheimdienstes (BIA) war, wegen „Beteiligung an grenzüberschreitender organisierter Kriminalität, illegalen Drogengeschäften und Amtsmissbrauch“ auf die „EO 2023“-Liste des OFAC gesetzt. Er trat im November zurück und erklärte, dies sei ein Zugeständnis gewesen, damit die USA und die Europäische Union (EU) Serbien nicht erpressen würden. Im April 2024 wurde er jedoch stellvertretender Ministerpräsident Serbiens.

Gesprächspartner von Voice of America geben an, dass die US-Sanktionen unter anderem eine Reaktion der lokalen Institutionen erfordern würden, die gegebenenfalls Untersuchungen zu den Vorwürfen in der Begründung der Sanktionen einleiten würden. In der Praxis kommt dies selten vor.

Quelle: Voice of America